【发布单（dān）位】最高人民检察（chá）院（yuàn） 公安部
【发布文（wén）号】-----------
【发布日期】2010-05-07
【生效（xiào）日期】2010-05-07
【失（shī）效日期】-----------
【所（suǒ）属类别】国家（jiā）法律法（fǎ）规
【文件（jiàn）来源】检察日报（bào）
最（zuì）高人民（mín）检察（chá）院、公安部关于印发《最高人民检（jiǎn）察院公（gōng）安部关（guān）于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》的通知
各（gè）省、自治（zhì）区、直（zhí）辖市人民检（jiǎn）察院，公（gōng）安厅、局，军事检（jiǎn）察院，新疆生产建设（shè）兵团人民（mín）检察院、公安局:
为及时、准确打击经（jīng）济犯罪，根据《中华（huá）人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑（xíng）事诉讼（sòng）法》等有关（guān）法律规定（dìng），最高人民检察院、公（gōng）安部制定了《最高人民检察院公安部（bù）关（guān）于公安机关管辖的刑事案件立案（àn）追诉标（biāo）准（zhǔn）的规定(二)》，对公安机关经济犯罪侦查部门管辖的刑（xíng）事案件立案（àn）追诉标准作（zuò）出了规定，现印发给（gěi）你们，请（qǐng）遵照执（zhí）行（háng）。各级公安（ān）机关应当依照此规定立案侦查（chá），各级检察（chá）机关应（yīng）当依照此规定审查批（pī）捕、审查起（qǐ）诉。各地在执行中遇到的问（wèn）题，请及时分别（bié）报（bào）最高人民检察院和公安部。
最（zuì）高人民检察院 公安部（bù）
二○一○年五月（yuè）七日（rì）
一、危害（hài）公（gōng）共安全案（àn）
第一（yī）条 [资助恐怖活动案（àn）(刑法第一百二十条之一)]资助（zhù）恐怖活（huó）动组织或者实施（shī）恐怖活动的个（gè）人的，应予立（lì）案追诉。
本（běn）条规定的“资助”，是指为恐怖（bù）活动组织或者实施恐怖活动的个（gè）人筹集、提供经（jīng）费、物（wù）资（zī）或者提供（gòng）场所以及其（qí）他物质便利的行（háng）为（wéi）。“实施（shī）恐怖活动的个人”，包（bāo）括预谋实施、准（zhǔn）备实施和（hé）实际实施恐怖活动的（de）个（gè）人。
二、破坏（huài）社（shè）会主义市（shì）场经济（jì）秩序（xù）案
第二条 [走私假币（bì）案(刑法第一百（bǎi）五十一条第一款)]走私伪造（zào）的货币，总面额在（zài）二（èr）千元以上或者币量在二百（bǎi）张(枚)以上的，应予立案追（zhuī）诉。
第三条 [虚报注册资（zī）本案(刑（xíng）法第（dì）一百（bǎi）五（wǔ）十八条)]申请公司登记使用虚假证明文（wén）件或者采取其他欺诈手段（duàn）虚报（bào）注册资本，欺骗（piàn）公司登记主管部（bù）门，取（qǔ）得公（gōng）司登记，涉嫌（xián）下列情形之一的，应（yīng）予立案追诉:
(一)超过（guò）法定出资期（qī）限，实缴注册（cè）资本不足（zú）法定（dìng）注册资本最（zuì）低（dī）限额，有限责任公（gōng）司虚报（bào）数额在三十万元以上并占其（qí）应缴出（chū）资数额（é）百分之六十以上的，股份有限公司虚报数（shù）额在三百万元以上并占其应缴出资数额百分（fèn）之三十（shí）以上的;
(二)超过法定出（chū）资期限，实缴注册资（zī）本达到法（fǎ）定注册资本（běn）最低（dī）限（xiàn）额，但仍虚报注册资本，有限责（zé）任公司虚报数（shù）额在一百万元以上并占其应缴出资（zī）数额百分之六十以上的，股份（fèn）有限公司虚报数（shù）额在一千万元以上并占其（qí）应缴（jiǎo）出（chū）资数额（é）百分之三十以上的;
(三)造（zào）成（chéng）投资者（zhě）或者其他债权人直接经（jīng）济（jì）损（sǔn）失累计（jì）数额在十万元以上的;
(四)虽未（wèi）达到（dào）上（shàng）述数额标准，但具有下（xià）列（liè）情形之一（yī）的:
1.两年内因虚报注册资本（běn）受（shòu）过行政处罚（fá）二次以上，又虚报注册资本的;
2.向公司登（dēng）记主管人员行贿的;3.为进（jìn）行违法活动而注册的（de）。
(五（wǔ）)其（qí）他（tā）后果严（yán）重或者有其他严重（chóng）情（qíng）节的情形。
第四条 [虚（xū）假出资（zī）、抽逃（táo）出资（zī）案(刑法第一百（bǎi）五（wǔ）十九条)]公司发起（qǐ）人、股东违反公司法的规定（dìng）未（wèi）交付货币、实（shí）物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公（gōng）司成立后又抽逃其（qí）出资，涉嫌下列情形之一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一)超过法定出资期限，有限责任公司股东虚假出资数额在三十万元以上并占其（qí）应缴（jiǎo）出（chū）资数额百分（fèn）之六十以上的（de），股份有限公司（sī）发起（qǐ）人、股（gǔ）东虚假出资数额在三百万元（yuán）以上并占其应缴（jiǎo）出资（zī）数额百（bǎi）分之三十以上的;
(二)有限责（zé）任公司股东抽逃出资数额在三（sān）十万（wàn）元以上（shàng）并（bìng）占其实（shí）缴出（chū）资数额（é）百分之六十以上的，股（gǔ）份（fèn）有限（xiàn）公司（sī）发起人、股东抽（chōu）逃（táo）出（chū）资数额在三（sān）百万元（yuán）以上并占其实缴出（chū）资数（shù）额百分之三（sān）十以上的（de）;
(三)造成公司（sī）、股东（dōng）、债（zhài）权（quán）人的（de）直接经济损失累计数额在十万元以上的;
(四)虽未达（dá）到上（shàng）述数额标准，但具（jù）有下列情形之一的:
1.致使（shǐ）公司资不（bú）抵债（zhài）或者无法正常经营的;
2.公司发（fā）起人、股（gǔ）东（dōng）合谋虚假（jiǎ）出资、抽逃（táo）出资的;
3.两年内（nèi）因（yīn）虚假出（chū）资（zī）、抽逃出资受过行政处罚二（èr）次以上，又虚假（jiǎ）出资、抽逃（táo）出资的;
4.利（lì）用虚假出资、抽逃出资所得资金进行（háng）违（wéi）法活动的。
(五)其他（tā）后果（guǒ）严重或者有其他严重（chóng）情节的情形。
第五条 [欺诈发行股票、债券案(刑法第一（yī）百六十条)]在招股说明书、认（rèn）股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造（zào）重大虚假内容，发行股票或者公司（sī）、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案（àn）追诉:
(一)发行数（shù）额在五百万元以（yǐ）上的;
(二)伪造（zào）、变（biàn）造国家机关（guān）公文、有效证明（míng）文（wén）件或者相关凭证、单据的;
(三)利用募集的资（zī）金（jīn）进（jìn）行违法活（huó）动的;(四)转移或者隐瞒所募集资金的;
(五)其他后（hòu）果严重或（huò）者有其他严重情节（jiē）的（de）情形。
第六条 [违规（guī）披露、不（bú）披露重（chóng）要信息案(刑法第（dì）一（yī）百六十一条)]依（yī）法负有信（xìn）息披露义（yì）务的公司、企业向股东和社会（huì）公众提供虚假的（de）或者（zhě）隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应（yīng）当披露的（de）其（qí）他重要信（xìn）息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一（yī）的，应予（yǔ）立（lì）案（àn）追诉:
(一)造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在五十万元以（yǐ）上的;
(二)虚增或者虚减资产达（dá）到当期披露（lù）的（de）资产总额百分之（zhī）三十以上的;
(三)虚增或者（zhě）虚减（jiǎn）利润达（dá）到当（dāng）期披露的利（lì）润总（zǒng）额百分之三十（shí）以上的;
(四)未按（àn）照（zhào）规（guī）定披（pī）露（lù）的重大诉讼、仲（zhòng）裁（cái）、担保、关联（lián）交易或者（zhě）其（qí）他重大事项所涉及的数额或者连续十（shí）二个月的累（lèi）计数（shù）额占（zhàn）净（jìng）资产百分之（zhī）五十（shí）以上的;
(五)致使公司发行的（de）股票、公司债券或者国务（wù）院（yuàn）依法认定的（de）其他证（zhèng）券被终止上（shàng）市交易或者多次被（bèi）暂停上市交易（yì）的;
(六)致使不符合发行（háng）条件（jiàn）的公司、企业（yè）骗取发行核（hé）准并（bìng）且上市交易的;
(七)在公司财务会（huì）计报告（gào）中将亏损披露（lù）为盈利（lì），或者将（jiāng）盈利披露为亏（kuī）损的;
(八)多（duō）次提供虚假的（de）或者隐瞒重要事实的财务会计报告（gào），或者多（duō）次对依法（fǎ）应当披露的其他重要信（xìn）息不按照（zhào）规定披露（lù）的（de）;
(九)其他（tā）严重损（sǔn）害（hài）股东（dōng）、债（zhài）权人（rén）或者其他人（rén）利益，或者有其他严重情节的情形。
第七条 [妨害清算案(刑法第一百六十二条)]公司、企业（yè）进行清算时，隐匿财（cái）产，对资（zī）产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿（cháng）债务前分配公司、企业（yè）财产，涉嫌下（xià）列（liè）情形之一的（de），应予立案（àn）追（zhuī）诉:
(一（yī）)隐匿财产价（jià）值在五（wǔ）十万元（yuán）以（yǐ）上的;(二)对资产负债表（biǎo）或者（zhě）财（cái）产清单作虚伪（wěi）记载涉及（jí）金额在五（wǔ）十万元以（yǐ）上的;
(三)在未清偿（cháng）债务前分配（pèi）公司（sī）、企业财产（chǎn）价值在五十万元以上的;
(四)造成（chéng）债权人（rén）或者其他人直接经济损失数额（é）累计在十万元以上的（de）;
(五)虽（suī）未达到上述数额（é）标准，但应清偿（cháng）的职工的工（gōng）资、社会保（bǎo）险费用和法定补（bǔ）偿（cháng）金得不到（dào）及时清（qīng）偿，造成恶劣社会影响的（de）;
(六（liù）)其他（tā）严重损害债（zhài）权人（rén）或者其（qí）他人利益的情形。
第（dì）八条 [隐匿、故（gù）意销毁会计凭证、会计账簿（bù）、财（cái）务会计报告案(刑法第一（yī）百六十二条之（zhī）一)]隐（yǐn）匿或者故意销毁依（yī）法应（yīng）当保存的会（huì）计凭证、会计账簿、财务会计报（bào）告，涉（shè）嫌下列情形（xíng）之一的，应予立案追诉:
(一)隐匿、故意销毁（huǐ）的（de）会计凭证、会计账（zhàng）簿（bù）、财务会计报告涉及金额在五十万元以上（shàng）的;
(二)依法应当向司法机关、行政机关、有关主管部门（mén）等提供而隐匿（nì）、故意销毁或者拒（jù）不交出会计凭（píng）证（zhèng）、会（huì）计账簿、财务会计（jì）报告的;
(三)其他情节严（yán）重的情（qíng）形。
第九条 [虚假破产案(刑法（fǎ）第（dì）一百（bǎi）六十二条之二)]公（gōng）司、企业（yè）通（tōng）过隐匿财产（chǎn）、承担虚（xū）构（gòu）的债（zhài）务或者（zhě）以其（qí）他方（fāng）法转移（yí）、处分财产，实施虚假破产，涉嫌下列情（qíng）形之一的，应予立案追诉（sù）:
(一)隐匿财（cái）产价值在（zài）五（wǔ）十万元以上的;(二)承担虚构的债务涉及金额在五十（shí）万元（yuán）以上的;
(三)以其他方法（fǎ）转（zhuǎn）移（yí）、处分财（cái）产价值在五十万（wàn）元（yuán）以上的;
(四)造成债权人或者其他人直接经（jīng）济损失数额累计在十（shí）万元以（yǐ）上（shàng）的（de）;
(五)虽未达到上（shàng）述数（shù）额（é）标准，但（dàn）应清偿的（de）职工的工资、社会保险费用和法定（dìng）补偿金得不到及时（shí）清偿，造成恶劣社（shè）会影响的;
(六)其他严重损（sǔn）害债权（quán）人或者其他人利益的情（qíng）形。
第（dì）十条 [非国家工作人（rén）员（yuán）受贿案(刑（xíng）法第一百六十三条)]公（gōng）司（sī）、企业（yè）或（huò）者其他单位的（de）工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财（cái）物，为（wéi）他（tā）人（rén）谋取（qǔ）利益（yì），或（huò）者（zhě）在经济（jì）往来中，利用职务上的便利，违反国（guó）家（jiā）规定，收受各种名义的回扣、手续费（fèi），归个人所有，数额在五千元以上的，应（yīng）予立案（àn）追诉。
第（dì）十一条 [对非国家工作人员（yuán）行贿案(刑法第一百六十（shí）四条)]为谋取不正当（dāng）利益，给予公司、企业或者其他单位的（de）工（gōng）作人员以财物，个人行贿数额在一万（wàn）元以上（shàng）的，单（dān）位行（háng）贿数（shù）额在二十万元以上的，应（yīng）予立案追诉（sù）。
第十二条（tiáo） [非法经（jīng）营同类营业案（àn）(刑法第一（yī）百六十五条)]国有公司、企（qǐ）业的董事、经理利用职务（wù）便（biàn）利，自己经营（yíng）或者为他人经（jīng）营与其所（suǒ）任职（zhí）公司、企业同类的（de）营业，获取非法利益，数额在十万（wàn）元以上的，应予立案追（zhuī）诉（sù）。
第（dì）十三条 [为亲（qīn）友非法牟利案(刑法第一（yī）百六十六条)]国有公司（sī）、企业、事业单位的工作（zuò）人员，利用职（zhí）务便利，为亲友非法（fǎ）牟利，涉（shè）嫌下列情形（xíng）之一的（de），应予立案追诉:
(一)造成国（guó）家直接经济损失数额在十万元以上的;
(二)使其亲友非法获利数（shù）额在二十万元（yuán）以上的;
(三)造成有关（guān）单位破产，停业、停产六个月（yuè）以上，或（huò）者被吊销许可（kě）证和营业执照、责（zé）令（lìng）关闭（bì）、撤销（xiāo）、解散的;
(四)其他致使（shǐ）国家利益遭受重大损失的情（qíng）形。
第十四条 [签订、履行合同失职被骗案(刑法第一百六十七（qī）条)]国（guó）有公司、企业、事业单位直接负责的主管人（rén）员，在签订、履行合同过程中，因（yīn）严（yán）重不负责任被（bèi）诈骗，涉嫌（xián）下列情形之一的（de），应予（yǔ）立案（àn）追（zhuī）诉:
(一)造成国家（jiā）直接经济损失数额在五（wǔ）十万（wàn）元（yuán）以上（shàng）的;
(二)造（zào）成有关单位破产，停业（yè）、停产六个月（yuè）以上（shàng），或（huò）者被（bèi）吊销许可证（zhèng）和营业执照、责令关闭、撤销、解散的;
(三)其他致（zhì）使国家利益（yì）遭受重大损失的情形。
金融机构、从事对外贸易经营（yíng）活动的公司、企业的工作人员（yuán）严重不负责任，造（zào）成一百（bǎi）万美元以（yǐ）上外汇（huì）被骗购或（huò）者逃汇一千万美元以上的，应予立案（àn）追诉。
本条规（guī）定的“诈骗”，是指对（duì）方当事人的行为已经涉嫌诈骗犯（fàn）罪，不以对方当事人已经被人民法院（yuàn）判决构成（chéng）诈（zhà）骗犯罪（zuì）作为立案追诉的前（qián）提。
第十五条 [国有公司、企业、事业单位人员失职案（àn）(刑法第一百六十八条)]国有公司、企业（yè）、事业单（dān）位的（de）工作人员，严重不负责（zé）任，涉嫌下列情形之一的（de），应予立案追诉:
(一)造成（chéng）国家直（zhí）接（jiē）经济损（sǔn）失数（shù）额（é）在五十万元以上的;
(二（èr）)造（zào）成有关单位破产，停业、停产一年以上，或者被吊销许可证和营（yíng）业（yè）执照、责令关闭（bì）、撤销、解散的;
(三)其他致使国家利益遭受重大损失的情形（xíng）。
第十六条 [国有公司、企业、事业单位人员滥（làn）用职权案(刑法（fǎ）第（dì）一百六十八（bā）条)]国有（yǒu）公司、企业（yè）、事业单位的（de）工作人员，滥用（yòng）职权，涉（shè）嫌下列情形之一的，应（yīng）予（yǔ）立案追诉:
(一)造成国家直接经济损失数额在三十万元以上的;
(二)造成有（yǒu）关单位破产，停业、停产六（liù）个月以上，或（huò）者被吊销许可证和营（yíng）业执照（zhào）、责（zé）令（lìng）关闭（bì）、撤销、解散的（de）;
(三)其他致（zhì）使国家利益遭（zāo）受重（chóng）大损（sǔn）失的情形。
第十七条 [徇私舞弊低价（jià）折股（gǔ）、出售国有资产案(刑（xíng）法第一百六十（shí）九条（tiáo）)]国有公司、企业或（huò）者其上级主管部门直接（jiē）负责（zé）的主管人员，徇私舞（wǔ）弊，将国有资产低价折（shé）股或者低价出售，涉嫌下列情形之一的（de），应予立案追诉:
(一（yī）)造成（chéng）国家直接经济（jì）损（sǔn）失数额在三十（shí）万元以（yǐ）上的;
(二（èr）)造成有关单（dān）位（wèi）破产，停（tíng）业、停产六个月以上，或者被吊（diào）销许可证和（hé）营业（yè）执（zhí）照（zhào）、责（zé）令关（guān）闭、撤销、解散的;
(三)其他（tā）致使国家利益遭受重大损失（shī）的情形。
第十八条 [背（bèi）信（xìn）损害（hài）上市公司利益案(刑法第一（yī）百六十九条之一)]上（shàng）市（shì）公司（sī）的董事、监事、高级管理（lǐ）人员违背对公司的忠（zhōng）实义务（wù），利用职务便（biàn）利，操纵（zòng）上市公司从事损（sǔn）害上市公司利益的行为（wéi），以及上市（shì）公司的控股股东或者（zhě）实（shí）际（jì）控制（zhì）人，指使上市公司董事、监事、高（gāo）级管（guǎn）理人员实（shí）施（shī）损害上市公司利益的行为，涉（shè）嫌下列情形（xíng）之一（yī）的（de），应予（yǔ）立案追（zhuī）诉:
(一)无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务（wù）或者其他资产，致（zhì）使上（shàng）市（shì）公（gōng）司直接经济损失数额在一百（bǎi）五（wǔ）十万元以（yǐ）上的;
(二（èr）)以明（míng）显不公（gōng）平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或（huò）者其他资产，致使上市公司直接经济（jì）损（sǔn）失数额在一（yī）百五（wǔ）十（shí）万元以上的;
(三)向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资（zī）金、商品、服务或者其他资产，致使（shǐ）上市公司直接经（jīng）济损（sǔn）失数额在一百五十（shí）万（wàn）元以上（shàng）的;
(四（sì）)为明显不具有清偿能力的单位或者个人提（tí）供（gòng）担保，或（huò）者无正当理由为其他单位或者个人提供担（dān）保，致使（shǐ）上（shàng）市公（gōng）司直接经济损失数额在一百（bǎi）五十万元以上的（de）;
(五)无（wú）正当（dāng）理（lǐ）由放弃债权（quán）、承担债务，致使上市公司直（zhí）接经（jīng）济损失数额（é）在一（yī）百五十万元（yuán）以上的;
(六)致（zhì）使（shǐ）公司发行的股票、公（gōng）司债券或者国务院依法认定的（de）其他证券被终（zhōng）止上市（shì）交易或者多次被暂停上市交易的;
(七（qī）)其他致使上市公（gōng）司利益遭（zāo）受重大损失的情形。
第十九条 [伪（wěi）造货币案(刑（xíng）法（fǎ）第一百七十条)]伪造货币，涉嫌（xián）下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)伪（wěi）造（zào）货币，总面额在二千元以上或者币量（liàng）在二百张(枚)以上（shàng）的;
(二)制造货币版（bǎn）样（yàng）或者为他人伪造货币提供版样的;
(三（sān）)其（qí）他（tā）伪造货（huò）币应予（yǔ）追究刑事责任的情形。
本规（guī）定中的“货币”是指（zhǐ）流通的以（yǐ）下货（huò）币（bì）:
(一)人民（mín）币(含（hán）普（pǔ）通（tōng）纪念币、贵金属（shǔ）纪念币)、港元、澳门元（yuán）、新（xīn）台币;
(二)其他国家及地区的法定货币（bì）。
贵金属纪念币的面额以中国人民银行授权中国金币总公司的初始发（fā）售价格为准。
第二十条 [出售、购买、运输假币案(刑法第（dì）一百七十一条第一款)]出售（shòu）、购买伪（wěi）造的货币或者明知是伪（wěi）造的货币（bì）而（ér）运输，总面额在（zài）四千元以上或者币量在四百张(枚)以上的，应予立（lì）案追（zhuī）诉（sù）。
在出售假币时被抓获的，除现（xiàn）场查（chá）获的假币应认定为出售假币的数额外，现场之外在行为（wéi）人住所或（huò）者其他（tā）藏匿地查获的假币，也应认定为出售假币（bì）的数额。
第二十一条 [金（jīn）融工作人员购买（mǎi）假币、以假币换取货（huò）币案(刑法第一百（bǎi）七（qī）十一条第（dì）二款（kuǎn）)]银行（háng）或者其他金融机（jī）构的工作人员购（gòu）买伪（wěi）造的货（huò）币或者利用职务（wù）上的（de）便利（lì），以伪造的货币换取货币，总面（miàn）额在二千元以上或者币量（liàng）在二百（bǎi）张（zhāng）(枚（méi）)以上的，应予立案追诉。
第（dì）二十二条 [持有、使用假币案(刑法第（dì）一百七十二条)]明知是伪造的货币而持（chí）有、使用，总面额在四千元以（yǐ）上或者币量在四百张（zhāng）(枚)以上的，应予立案追诉（sù）。
第二十三条 [变造货币案(刑法第一百七十三条)]变造货币，总（zǒng）面额（é）在二千元以上或（huò）者币量在二百张（zhāng）(枚（méi）)以上的，应予立案追诉（sù）。
第二（èr）十四条（tiáo） [擅自设立金融机构案（àn）(刑法第一百七十（shí）四条第一款)]未（wèi）经国家有（yǒu）关主管部门（mén）批准，擅自设立金（jīn）融机构，涉（shè）嫌下列情形之（zhī）一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一)擅自设立商业银行、证券交易所（suǒ）、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司（sī）或者其他金融机构的;
(二)擅（shàn）自设立商业（yè）银行、证券交易所、期货（huò）交易所、证券（quàn）公司（sī）、期货公司、保险（xiǎn）公司或者其他金融机构（gòu）筹备组织的。
第二十五条 [伪造、变（biàn）造、转让金融机构经（jīng）营（yíng）许可证、批准文件案(刑法第一百七十四条第二款)]伪造、变造、转让商业银行、证券交（jiāo）易所（suǒ）、期货交易所、证券公司、期货公（gōng）司、保险公司或者（zhě）其他金融（róng）机构（gòu）的经（jīng）营许可证或者（zhě）批准文件（jiàn）的，应予立案（àn）追诉。
第二十（shí）六条（tiáo） [高利转贷案(刑法第（dì）一百七（qī）十五条)]以转贷牟利为目的，套取金融机构信（xìn）贷资金高利转贷他人（rén），涉（shè）嫌下列情形之（zhī）一的，应（yīng）予立案追（zhuī）诉:
(一)高（gāo）利转贷，违法所得数（shù）额在十万元以（yǐ）上的;
(二)虽未（wèi）达（dá）到上述数额标准，但两（liǎng）年内因高利转贷受过行政（zhèng）处罚二次以（yǐ）上，又高利转贷的。
第二十七条 [骗取贷款、票据承（chéng）兑、金融票证案（àn）(刑法第（dì）一百七十五条之一)]以（yǐ）欺骗手段取得银（yín）行或者其（qí）他（tā）金融机（jī）构贷款、票（piào）据承兑、信用证、保函等，涉嫌下列情形之一（yī）的（de），应予立案追（zhuī）诉:
(一)以欺骗（piàn）手段取得贷款（kuǎn）、票（piào）据承兑、信用证、保函（hán）等，数额在一百万元以（yǐ）上的（de）;
(二)以欺骗手段取（qǔ）得贷款（kuǎn）、票据承兑、信（xìn）用证、保函等，给银行或者其他金（jīn）融机构（gòu）造成直接经济损失数额（é）在二十万元以上的;
(三)虽未达到（dào）上（shàng）述（shù）数额标（biāo）准，但多（duō）次以欺骗手段取得（dé）贷款、票据承（chéng）兑、信用证、保函等的;
(四（sì）)其他给银（yín）行或者其他金融机构造成（chéng）重大损失或者有其他严重情（qíng）节的（de）情形。
第二（èr）十八条 [非法吸收公众存款案(刑法第一百七十六条)]非法吸（xī）收公众存款或者（zhě）变相吸收公众存款，扰（rǎo）乱金融秩序，涉嫌下（xià）列（liè）情形之一（yī）的，应予（yǔ）立案追诉:
(一（yī）)个人非（fēi）法吸（xī）收或（huò）者变（biàn）相吸收（shōu）公众存款数（shù）额在二十（shí）万元以上（shàng）的，单位非法吸收或者（zhě）变（biàn）相吸（xī）收公众（zhòng）存款数（shù）额在一百万元以上的;
(二)个人非法吸收或者（zhě）变相吸（xī）收公众存款（kuǎn）三十户以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众（zhòng）存款一百（bǎi）五十户（hù）以上的;
(三)个人（rén）非法吸收或（huò）者变相（xiàng）吸收公众存款给存款人造（zào）成直接（jiē）经济损失数额在十（shí）万元以上的，单位非法吸收或者变相吸（xī）收（shōu）公众存款给存款人（rén）造成直接经（jīng）济损失数额（é）在五（wǔ）十（shí）万元（yuán）以上（shàng）的;
(四)造成恶劣社会影响的;
(五)其他扰乱金（jīn）融（róng）秩序情节（jiē）严重的情形。
第二十九条 [伪造、变造金融票证（zhèng）案（àn）(刑法第一百七十七条（tiáo）)]伪造、变造金融（róng）票证，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)伪造、变造汇票、本票、支票，或者伪造、变造委托收款凭证、汇款凭证、银行存（cún）单等其他（tā）银行结算（suàn）凭证，或者伪造、变造信用证或者附（fù）随的单据、文件，总面额在一万元以上或者数量在（zài）十张以上的;
(二)伪造（zào）信用卡一（yī）张以上，或者伪（wěi）造空白信用（yòng）卡十张以上（shàng）的。
第（dì）三十条（tiáo） [妨害信用卡管理案(刑法第一百七十七条（tiáo）之一第一款)]妨害信用卡管理，涉嫌下列情形之一的，应予立（lì）案追诉（sù）:
(一（yī）)明（míng）知是伪造的信用卡而持有、运输的;
(二)明知是伪造的空白信（xìn）用卡而（ér）持有、运输，数量累计在十张以上的;
(三)非法持有他人信用卡，数（shù）量累计在五张以上的（de）;
(四)使用（yòng）虚假的身份证（zhèng）明骗领信用卡的（de）;
(五)出售、购（gòu）买（mǎi）、为他人提供伪（wěi）造的信（xìn）用卡或者以虚假（jiǎ）的（de）身份证明（míng）骗领（lǐng）的信（xìn）用卡的。
违背他人意（yì）愿（yuàn），使用（yòng）其居民身（shēn）份证、军官证、士兵（bīng）证、港（gǎng）澳居民往来内地通行证、台湾居民来往大陆通行证、护照等（děng）身份证明申领信用（yòng）卡的，或（huò）者使用伪造、变造（zào）的身（shēn）份证明申领信用卡的，应当认定为“使用虚假的身份证（zhèng）明（míng）骗领信用卡（kǎ）”。
第三十一条 [窃取、收（shōu）买、非法（fǎ）提供（gòng）信用卡（kǎ）信息（xī）案(刑法（fǎ）第一（yī）百七十七条之一（yī）第二款)]窃取、收买或（huò）者非法（fǎ）提供他人信用（yòng）卡（kǎ）信息资料，足以伪造（zào）可进行交易的信用卡，或者足以（yǐ）使他人以（yǐ）信（xìn）用卡持卡人名义进（jìn）行交易，涉及信用卡一（yī）张以上的（de），应予立（lì）案追诉（sù）。
第（dì）三十二条 [伪造、变造国家有价证券案（àn）(刑法第一百七十八条第一（yī）款)]伪造、变造国库券或者国家（jiā）发行（háng）的其（qí）他（tā）有（yǒu）价（jià）证券，总（zǒng）面（miàn）额在二千元以（yǐ）上的，应（yīng）予立案追诉（sù）。
第三十三条 [伪造（zào）、变造股票（piào）、公司（sī）、企业债券案(刑法（fǎ）第一（yī）百七十八（bā）条第二款（kuǎn）)]伪造（zào）、变造股票（piào）或者公司（sī）、企业债券，总面额在（zài）五千（qiān）元以上的，应予立案（àn）追诉（sù）。
第三十四条 [擅自（zì）发行股（gǔ）票、公司、企业（yè）债券案(刑法第一百七十九条)]未经国家有关主（zhǔ）管部门批（pī）准，擅自发行（háng）股票或者公司、企业（yè）债券，涉嫌（xián）下列情形之一的，应予立案（àn）追诉（sù）:
(一)发行数额（é）在五十万元以（yǐ）上的;
(二（èr）)虽未达到上述数额标准，但擅自发行（háng）致使三十人（rén）以上的投资者购买了股票（piào）或（huò）者公司、企业（yè）债券的;
(三)不能及时（shí）清（qīng）偿或者清退（tuì）的;
(四)其他后果严重或者（zhě）有其（qí）他严重情（qíng）节（jiē）的情形（xíng）。
第三十五条 [内幕交易、泄露内幕信息案(刑法第一百八十条第（dì）一款)]证券、期货（huò）交易内幕信息的知情人员、单位或者（zhě）非法获取证（zhèng）券、期货交易（yì）内幕（mù）信息的人（rén）员（yuán）、单位，在涉及证（zhèng）券的发行，证券、期货交易或（huò）者其他对证（zhèng）券（quàn）、期货交易（yì）价格有重大影响的信息尚未（wèi）公开前（qián），买（mǎi）入或者卖出该证（zhèng）券，或者从事与该内（nèi）幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从（cóng）事上述（shù）交易活（huó）动，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一（yī）)证券交易成交（jiāo）额累计（jì）在五十万元以上的;
(二)期货交易占用保证金数额累计在三（sān）十万元以上的;
(三)获利或者避免损失（shī）数额累计在十五万元以上的（de）;
(四)多次进行内（nèi）幕交（jiāo）易、泄露内幕（mù）信（xìn）息的;
(五)其他情（qíng）节严重的情形。
第三十六条 [利用未公开（kāi）信息交（jiāo）易案(刑法第（dì）一百八十条第四款)]证券交易所、期货（huò）交（jiāo）易所（suǒ）、证券公司（sī）、期货（huò）公司、基金管理公司、商（shāng）业银行、保险公司（sī）等金融机构的从业人员（yuán）以（yǐ）及有关监管部门或者行业协会的工（gōng）作（zuò）人员，利用因职务便利（lì）获取的内幕信息以外（wài）的其他（tā）未公开的信（xìn）息（xī），违反（fǎn）规定，从事与该信息相（xiàng）关的证券、期（qī）货交易活（huó）动，或者明示、暗（àn）示他人从（cóng）事相关交易活动，涉（shè）嫌下列情（qíng）形之一的，应予立案追诉:
(一)证券交易成交额（é）累（lèi）计（jì）在五（wǔ）十万元以上的;
(二)期货交易占用保证（zhèng）金数额累计在（zài）三十万元以（yǐ）上的;
(三)获利或者避免损失数额累计（jì）在十五万元以上的（de）;
(四)多次利用内幕信息（xī）以外的（de）其他未公（gōng）开信（xìn）息进行交易活动（dòng）的;
(五)其他（tā）情节严重的（de）情（qíng）形。
第三十七（qī）条 [编（biān）造并传播（bō）证券、期货交易虚假信息案(刑法第一百八十一条第一款（kuǎn）)]编造并且（qiě）传（chuán）播影响证券、期货交易的（de）虚（xū）假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉:
(一)获（huò）利或者避免损（sǔn）失数额累计在五万（wàn）元（yuán）以上的;
(二)造成投（tóu）资（zī）者直接经（jīng）济损失数额在五万元（yuán）以上的;
(三)致使交易价格和交易（yì）量异（yì）常波动（dòng）的;
(四（sì）)虽未达到上（shàng）述数额标准，但多次编造（zào）并且（qiě）传播影响证（zhèng）券、期（qī）货交易的虚假信息的（de）;
(五)其他造成严（yán）重后（hòu）果的情形。
第（dì）三十八条 [诱骗投资者（zhě）买卖证券、期货合约案(刑法第一百（bǎi）八十一（yī）条第二款)]证券交易所、期货（huò）交易所、证券公司、期货（huò）公司的从（cóng）业人员，证券（quàn）业协会、期货业协会或者证券期货监督管理（lǐ）部门的工作人员（yuán），故意提（tí）供（gòng）虚假信（xìn）息或者伪造（zào）、变造（zào）、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约（yuē），涉嫌下列情形之一的，应予（yǔ）立案追诉:
(一)获利或者避免（miǎn）损失数额（é）累计在五万元以上的;
(二（èr）)造成投（tóu）资者直接经济损（sǔn）失数额在五万元以上的;
(三)致使交易价格和交（jiāo）易量（liàng）异（yì）常波动的;
(四)其他造成严重后果的情形。
第三十九条（tiáo） [操纵证券、期货市场案(刑（xíng）法（fǎ）第（dì）一（yī）百八十（shí）二（èr）条)]操纵证（zhèng）券、期货（huò）市场，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应予立（lì）案追诉:
(一)单独或者合谋，持有（yǒu）或者实际控（kòng）制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股（gǔ）份总量百分（fèn）之三（sān）十（shí）以上，且在该证券连续二十个交易日内联合或者（zhě）连（lián）续（xù）买（mǎi）卖股份数累计达到该证券（quàn）同期总成交量百分（fèn）之三十以上的;
(二)单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约（yuē）的数（shù）量超过期货交易所业务规则限定的持仓量百分之五十（shí）以上，且在该期货合（hé）约连续二十个交（jiāo）易（yì）日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到（dào）该期货合约同期总成（chéng）交（jiāo）量百分之三十以（yǐ）上的;
(三)与他人串通，以（yǐ）事先约定的时间、价格和方式相（xiàng）互（hù）进（jìn）行证券或（huò）者期货合约交易（yì），且在该证券（quàn）或者期货合约连续二十个交易日内（nèi）成交量累计达到（dào）该证（zhèng）券或（huò）者期（qī）货（huò）合约（yuē）同（tóng）期总成（chéng）交量百分之二十以上的（de）;
(四)在自己实（shí）际控（kòng）制的账（zhàng）户之（zhī）间进（jìn）行证券交易，或者以自（zì）己为交易对（duì）象，自买自（zì）卖期货合约，且在该证券或者期（qī）货合（hé）约连续二十个（gè）交易日内成（chéng）交（jiāo）量累计达到该证（zhèng）券或者期（qī）货合约同期总成交量百（bǎi）分之二十（shí）以上的;
(五)单独（dú）或（huò）者合谋（móu），当日连续申报买入或者卖（mài）出同一（yī）证（zhèng）券、期（qī）货合（hé）约并在（zài）成交前撤回（huí）申（shēn）报，撤（chè）回申报量占当日该种证券（quàn）总申报量（liàng）或者该种期货合约（yuē）总（zǒng）申报（bào）量百（bǎi）分之五十以上的;
(六)上市（shì）公司及其董（dǒng）事、监事、高级（jí）管理人员、实际控（kòng）制人、控股（gǔ）股（gǔ）东或（huò）者其他关（guān）联人单独或者合谋，利用信（xìn）息优势，操纵该（gāi）公司证券交易价格或（huò）者证券交（jiāo）易量的;
(七)证券（quàn）公司、证券投资咨询机（jī）构、专业中介（jiè）机（jī）构（gòu）或者从业人（rén）员，违背（bèi）有关从业（yè）禁止的规（guī）定，买卖或者持有相关（guān）证（zhèng）券，通过对证券或者其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议，在该（gāi）证券的（de）交易中谋取利益，情节严重的;
(八)其他情节（jiē）严重的情形。
第（dì）四十条 [背（bèi）信运（yùn）用受托财产案（àn）(刑法第一百八十五（wǔ）条之一第一款)]商业银行、证券交（jiāo）易所、期货交易所（suǒ）、证券公司（sī）、期（qī）货公（gōng）司、保险（xiǎn）公司或者其（qí）他金融机构，违背受托义务（wù），擅（shàn）自运（yùn）用客户（hù）资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列情形（xíng）之一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的;
(二)虽未达到上述（shù）数额标准，但多次擅自运用客户资金或者（zhě）其他（tā）委托、信（xìn）托的财产，或者擅自（zì）运用多个客户资金或（huò）者其他（tā）委托、信托的财产的;
(三)其他情节（jiē）严重的情形。
第四十（shí）一条 [违法运用（yòng）资金案(刑（xíng）法第一百（bǎi）八十五条之（zhī）一（yī）第（dì）二款)]社会保障（zhàng）基金管（guǎn）理（lǐ）机构、住房公（gōng）积金管理机构等公（gōng）众资金管理机构，以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资（zī）基金管（guǎn）理公司，违反（fǎn）国（guó）家规定（dìng）运用（yòng）资金，涉嫌下列（liè）情形之一的，应予（yǔ）立案追（zhuī）诉:
(一)违（wéi）反（fǎn）国家规定运用（yòng）资金数额（é）在三十万元以上的;
(二)虽未达到上述（shù）数额标准，但（dàn）多次违反国（guó）家规定运用资金的;
(三)其他情（qíng）节严（yán）重的情（qíng）形。
第四十二条 [违法发放贷款案(刑（xíng）法（fǎ）第一百八十六（liù）条)]银行或者其他金融（róng）机构及其工作人员违反国家规（guī）定发放贷款，涉嫌下（xià）列情形之一（yī）的，应予立案追诉:
(一)违法（fǎ）发放贷款，数额在一百万元以上的;
(二)违法发放贷款，造成（chéng）直接经（jīng）济（jì）损失（shī）数额在二（èr）十万元以上的（de）。
第四十三条 [吸收客户资（zī）金不入账案(刑法第一百八十七（qī）条)]银（yín）行或者（zhě）其（qí）他金融机构及其工作人员（yuán）吸（xī）收客（kè）户资（zī）金不入账（zhàng），涉嫌（xián）下列情形之一的，应予（yǔ）立案追诉:
(一)吸收客户（hù）资金（jīn）不入账，数额（é）在一百万元（yuán）以上的;
(二)吸收客（kè）户资金不入账，造成直接经济损失数额在二（èr）十（shí）万元以上的。
第四十四（sì）条 [违（wéi）规（guī）出（chū）具金融票（piào）证案(刑（xíng）法（fǎ）第一百八（bā）十八条)]银行或者（zhě）其他金融（róng）机构及其工（gōng）作（zuò）人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保（bǎo）函、票据、存单（dān）、资信证明（míng），涉嫌下列情形之一的，应予（yǔ）立案追诉（sù）:
(一（yī）)违反规定为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，数额（é）在一百（bǎi）万元以上的;
(二)违反规定为他（tā）人出具信用证或者（zhě）其他保函、票据、存单、资（zī）信证（zhèng）明，造成直接经济损失（shī）数额在二十万元以上的;
(三)多次违规出（chū）具信（xìn）用证或（huò）者其他保函（hán）、票（piào）据、存单、资信证（zhèng）明的;
(四（sì）)接受贿赂违规（guī）出具信用证或者其他保函（hán）、票据、存单、资信证明的;
(五)其（qí）他（tā）情节严重（chóng）的情形。
第四（sì）十五条 [对违法票据承兑（duì）、付款（kuǎn）、保证案(刑法（fǎ）第一（yī）百八十九（jiǔ）条)]银行或者其他金融（róng）机构及其工（gōng）作人（rén）员在票据业务中，对违反（fǎn）票据法（fǎ）规定的票据予以（yǐ）承兑、付款或者保证，造成直接（jiē）经济（jì）损失数额在二十万元以上（shàng）的，应（yīng）予立案追诉。
第四十（shí）六条 [逃汇案(刑法第一百（bǎi）九（jiǔ）十（shí）条)]公司、企业或者（zhě）其（qí）他单位，违反国（guó）家规定，擅自将外汇（huì）存放境外，或者将境内（nèi）的外汇非法转（zhuǎn）移到境外（wài），单笔在二百万美元以上或者（zhě）累计数额在（zài）五百万美元以上的（de），应予立案追诉。
第四（sì）十七条 [骗购外汇案(全国人（rén）民代（dài）表大会常务委（wěi）员会《关（guān）于惩治骗购外汇（huì）、逃汇和非（fēi）法买卖外汇（huì）犯罪的决定》第（dì）一条)]骗购外（wài）汇，数额在五十（shí）万美（měi）元（yuán）以上的，应予立（lì）案追诉。
第四十八条 [洗钱（qián）案(刑法第一百（bǎi）九（jiǔ）十一条)]明知是毒品犯罪、黑社会性（xìng）质的（de）组织犯罪、恐怖活动（dòng）犯罪、走私犯罪（zuì）、贪污贿赂犯罪、破坏（huài）金融管理秩序（xù）犯（fàn）罪、金融诈骗（piàn）犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，涉嫌下列情（qíng）形之（zhī）一的，应予立案追（zhuī）诉:
(一)提（tí）供资金账户的;
(二)协助将财产转换为现金（jīn）、金融票据（jù）、有价证券的（de）;
(三)通过转（zhuǎn）账（zhàng）或者其他（tā）结算（suàn）方式协助资金转（zhuǎn）移（yí）的;
(四)协助将资金汇往境（jìng）外（wài）的;
(五（wǔ）)以其他方法掩饰、隐瞒犯（fàn）罪所（suǒ）得及其收益的来源和性质的（de）。
